Company Broker

La nostra società fiduciaria e di consulenza (di seguito “società”)  si è imposta un preciso codice deontologico per l’instaurarsi di rapporti coi clienti e per il loro mantenimento, che dia precise informazioni sul nostro modus-operandi e la migliore affidabilità per i clienti. Tale codice viene reso pubblico di modo di mettere il visitatore al corrente di come operiamo anche prima dell’instaurarsi del rapporto. Ci atterremo strettamente a questo codice di comportamento nel rapporto col cliente, nelle comunicazioni relative e nel protrarsi della relazione affinchè essa sia duratura e di mutua soddisfazione.

1.Acquisizione del cliente

La nostra società può acquisire il cliente dopo avere eseguito un colloquio conoscitivo durante il quale il cliente possa descrivere il suo business e i suoi obiettivi. Il cliente avrà il diritto di ottenere dai nostri consulenti precise spiegazioni e opinioni circa la fattibilità del suo progetto ed una idea dell’investimento necessario per realizzarlo. I nostri consulenti si impegnano a fornire al cliente tutte le informazioni a disposizione riguardo le sue richieste; tuttavia i nostri consulenti forniranno informazioni esclusivamente sui campi di operatività della società e di applicazione delle autorizzazioni di cui è titolare.

2.Requisiti del progetto del cliente

Il cliente è tenuto a fornire alla fiduciaria una descrizione veritiera e precisa del proprio progetto imprenditoriale. La nostra società, dal canto suo, si impegna a mantenere assolutamente riservate le informazioni del cliente a stretta norma di Legge, non divulgandole a nessuno ne’ in ambito nazionale che internazionale, salvo esplicita richiesta dell’Autorità giudiziaria elvetica o di altro organismo Svizzero avente diritto. I dossier del cliente sono assolutamente riservati e secretati e vengono conservati in ambienti di sicurezza qualora siano cartacei e in modalità cifrata qualora siano digitali. Qualora il progetto del cliente mostri linee d’ombra, i consulenti cercheranno di acclararli durante il colloquio. Il progetto verrà accettato se esso rispetterà le norme vigenti, essendo verosimile e chiaro nei presupposti e nello scopo. Il cliente non verrà accettato qualora non sussistano i presupposti di Legge oppure il cliente rifiuti di permettere l’espletamento di quanto necessario.

3.Disponibilità della società

La nostra società è disponibile a mostrare al cliente il decreto autorizzativo in base al quale opera, nonchè i relativi dettagli di registro al fine di rendere noto al cliente la sua affidabilità e la sua rispondenza alla Legge.

4.Recesso della società

La società porterà avanti i suoi mandati nella sua massima diligenza e nel rispetto delle norme in vigore. Essa si aspetterà dal cliente massima trasparenza circa il rapporto contrattuale con la società stessa e piena collaborazione operativa. Qualora vengano a mancare questi presupposti, la società dovrà rimettere il mandato.  Qualora, in più, sussistano gravi motivi, il mandato potrà essere rescisso a brevissimo termine, salvo quanto imposto dalle norme LRD cui la società è sottoposta in qualità di intermediario finanziario.

5.Recesso del cliente

Il cliente potrà recedere dal rapporto con la società secondo quanto stabilito dalla convenzione, regolando quanto dovuto. La società, a chiusura rapporto, fornirà tutti quanti i documenti in suo possesso riguardo la posizione contrattuale del cliente, conservando una copia agli atti qualora così di diritto.

6.Due diligence

La due diligence è prevista dalle norme nazionali LRD e deve essere espletata dalla società. Il cliente è a conoscenza che qualunque mandato eseguito e valido sotto la Legge Svizzera deve obbligatoriamente prevedere tale procedura e che non è possibile instaurare relazioni d’affari che prevedano business in Svizzera senza un contatto con il cliente (ad es. esclusivamente online). La due diligence prevede, tra le altre cose, identificazione della controparte, analisi del progetto del cliente, informazione circa la provenienza dei fondi, nonche’ documentazione delle operazioni. Questo previsto dalle Leggi federali e protetto dal segreto di Legge. Tutti gli intermediari svizzeri sono tenuti a tale procedura.

7.Forma del mandato

Il mandato fiduciario di amministrazione è redatto secondo linee guida standard, secondo prototipi tipici delle associazioni di fiduciari e OAD e in modo aderente rispetto a quanto proveniente dalle ordinanze in materia.

8.Introduzione verso istituto di credito Svizzero

Qualora il cliente chieda la possibilità di essere introdotto ad una banca svizzera, la società provvederà a chiedere indicazioni sull’uso che verrà fatta della relazione bancaria, allo scopo di meglio consigliare l’istituto idoneo, salvo che il cliente non esprima la propria preferenza per una particolare banca. In questo caso la società chiederà esplicita autorizzazione al cliente di interloquire allo scopo con i funzionari della banca, fornendo alla banca le pre-informazioni eventualmente richieste dalla stessa sul business o sullo stato del cliente in modo propedeutico all’instaurazione della relazione.

9.Costi e modalità

Tutti i costi relativi all’esecuzione dei mandati dei clienti, vengono chiariti in anticipo e verrà enunciato esattamente ciò che è incluso in tali servizi. In generale non forniremo servizi parziali che non mettano in grado il cliente di lavorare, ne’ venderemo alcunchè online senza fornire la necessaria consulenza al cliente. Ove possibile, tuttavia, potranno essere usate trasmissione dei documenti mediante fax,email o posta meccanica (o corriere). Talvolta la nostra società potrà fornire servizi che esulino dal suo standard, ma concorderà preventivamente con il cliente costi, tempi e modi di pagamento.